​未对个别投资者风险承担能力评估 格上理财被责令改正

未对个别投资者风险承担能力评估 格上理财被责令改正

中新经纬 1 月 9 日电 ( 薛宇飞 实习生 魏宇暄 ) 8 日，因未对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，北京格上理财顾问有限公司 ( 下称格上理财 ) 被中国证监会北京监管局责令改正。

据中国证监会北京监管局网站 8 日发布的《北京格上理财顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》显示，经查，格上理财在销售部分私募基金的过程中，未采取问卷调查等方式，对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》 ( 证监会令第 105 号，下称《暂行办法》 ) 第十六条之规定。

中新经纬查询了《暂行办法》，第十六条规定：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。

依据《暂行办法》第三十三条规定，中国证监会北京监管局决定对格上理财采取责令改正行政监管措施，要求格上理财在收到该决定之日起 30 日内提交书面整改报告，并将择机对格上理财的整改落实情况组织检查验收。如对该监督管理措施不服，可提出行政复议申请。

格上理财官网信息显示，该公司成立于 2007 年，拥有财富管理、资产管理两大业务主线。北京格上富信基金销售有限公司是格上理财旗下财富管理平台，沿革于格上理财在基金销售板块的布局，于 2015 年在北京注册成立，2016 年经中国证监会核准获颁《经营证券期货业务许可证》取得基金销售资格。

中基协网站显示，格上理财法定代表人、董事长、实际控制人均为安立欣，公司注册和实缴资本金均为 2290.95 万元人民币，目前公司全职员工人数 13 人，取得基金从业人数 4 人，管理规模 10 亿 -20 亿元，与其相关联方有北京金樟投资管理有限公司、杭州迦明资产管理有限公司。目前，格上理财在管基金数量 14 只。

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责任编辑：魏薇 李中元

作者：郭晋嘉